Tilsyn med verdipapirforetak: utfyllende bestemmelser om skjemaer og maler for utveksling av informasjon mellom kompetente myndigheter
Delegert kommisjonsforordning (EU) 2023/1119 av 12. januar 2023 om utfylling av europaparlaments- og rådsdirektiv (EU) 2019/2034 med hensyn til standardskjemaer, -maler og -framgangsmåter for informasjonsdeling mellom hjemstaters og vertsstaters vedkommende myndigheter
Commission Delegated Regulation (EU) 2023/1119 of 12 January 2023 laying down implementing technical standards for the application of Directive (EU) 2019/2034 of the European Parliament and of the Council with regard to standard forms, templates and procedures for the information sharing between the competent authorities of home and host Member States
EØS-notat offentliggjort 29.9.2023
Tidligere
Kommisjonsforordning publisert i EU-tidende 8.6.2023
EØS/EFTA-landenes utkast til EØS-komitebeslutning oversendt til Kommisjonen 20.9.2023
Kommisjonsforordning publisert i EU-tidende 8.6.2023
EØS/EFTA-landenes utkast til EØS-komitebeslutning oversendt til Kommisjonen 20.9.2023
Nærmere omtale
BAKGRUNN (fra departementets EØS-notat, sist oppdatert 26.7.2023)
Sammendrag av innhold
Forordningen er utfyllende regelverk til direktiv (EU) 2019/2034 om tilsyn med verdipapirforetak (IFD, Investment Firm Directive).
IFD fastsetter at tilsynsmyndighetene i ulike medlemsstater skal samarbeide tett med henblikk på å oppfylle sine plikter etter IFD og den tilhørende forordning 2019/2033 om krav til verdipapirforetak (IFR, Investment Firm Regulation), herunder ved å utveksle informasjon om verdipapirforetak. Dersom en hjemstatsmyndighet i forbindelse med tilsyn med et verdipapirforetak har identifisert potensielle problemer og risikoer som verdipapirforetaket utgjør for kundebeskyttelsen eller finansiell stabilitet i en vertsstat, skal hjemstatsmyndigheten umiddelbart informere vertsstatsmyndigheten om dette.
Forordningen fastsetter hvilke standardskjemaer, -maler og -framgangsmåter tilsynsmyndighetene skal benytte seg av når de utveksler informasjon med hverandre. Nærmere regler om hva slags type informasjon som skal utveksles, følger av et annet utfyllende regelverk, forordning (EU) 2023/1117.
Merknader
Rettslige konsekvenser
Forordningen vil tas inn i EØS-avtalen og gjennomføres i norsk rett ved inkorporering. Dvs. at det i lov eller forskrift tas inn en bestemmelse om at forordningen gjelder som norsk lov eller forskrift.
Økonomiske og administrative konsekvenser
Forordningen pålegger kun plikter på tilsynsmyndigheten. Lignende samarbeidsplikter følger av gjeldende regler om tilsyn med banker og verdipapirforetak. Forordningen vil ikke få nevneverdige konsekvenser for norske myndigheter, foretak eller borgere.
Sakkyndige instansers merknader
Vurdering
Forordningen anses EØS-relevant og akseptabel.
Ikrafttredelsestidspunkt må vurderes tilpasset slik at rettsakten trer i kraft tidligst samtidig som IFD i EØS-avtalen.
Status
Rettsakten er vedtatt og trådte i kraft i EU 28. juni 2023, og den er til vurdering for innlemmelse i EØS-avtalen.
Den utfyller IFD (direktiv 2019/2034) som foreløpig ikke er innlemmet i EØS-avtalen.
Sammendrag av innhold
Forordningen er utfyllende regelverk til direktiv (EU) 2019/2034 om tilsyn med verdipapirforetak (IFD, Investment Firm Directive).
IFD fastsetter at tilsynsmyndighetene i ulike medlemsstater skal samarbeide tett med henblikk på å oppfylle sine plikter etter IFD og den tilhørende forordning 2019/2033 om krav til verdipapirforetak (IFR, Investment Firm Regulation), herunder ved å utveksle informasjon om verdipapirforetak. Dersom en hjemstatsmyndighet i forbindelse med tilsyn med et verdipapirforetak har identifisert potensielle problemer og risikoer som verdipapirforetaket utgjør for kundebeskyttelsen eller finansiell stabilitet i en vertsstat, skal hjemstatsmyndigheten umiddelbart informere vertsstatsmyndigheten om dette.
Forordningen fastsetter hvilke standardskjemaer, -maler og -framgangsmåter tilsynsmyndighetene skal benytte seg av når de utveksler informasjon med hverandre. Nærmere regler om hva slags type informasjon som skal utveksles, følger av et annet utfyllende regelverk, forordning (EU) 2023/1117.
Merknader
Rettslige konsekvenser
Forordningen vil tas inn i EØS-avtalen og gjennomføres i norsk rett ved inkorporering. Dvs. at det i lov eller forskrift tas inn en bestemmelse om at forordningen gjelder som norsk lov eller forskrift.
Økonomiske og administrative konsekvenser
Forordningen pålegger kun plikter på tilsynsmyndigheten. Lignende samarbeidsplikter følger av gjeldende regler om tilsyn med banker og verdipapirforetak. Forordningen vil ikke få nevneverdige konsekvenser for norske myndigheter, foretak eller borgere.
Sakkyndige instansers merknader
Vurdering
Forordningen anses EØS-relevant og akseptabel.
Ikrafttredelsestidspunkt må vurderes tilpasset slik at rettsakten trer i kraft tidligst samtidig som IFD i EØS-avtalen.
Status
Rettsakten er vedtatt og trådte i kraft i EU 28. juni 2023, og den er til vurdering for innlemmelse i EØS-avtalen.
Den utfyller IFD (direktiv 2019/2034) som foreløpig ikke er innlemmet i EØS-avtalen.